金(jīn)融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人(rén)就泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)几近是什么意思，几近什么意思拼音储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负(fù)责人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投(tóu)资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构(gòu)，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人、中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及(jí)相关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案的(de)行政责任(rèn)方面，我会(huì)依(yī)法(fǎ)向泽(zé)达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公安机(jī)关(guān)的(de)沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事人(rén)依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有(yǒu)效(xiào)地追究(jiū)违规(guī)上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责(zé)的(de)重要一环，也(yě)是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资(zī)者权利(lì)救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审(shěn)计报(bào)告(gào)的或(huò)者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形，我会(huì)将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿和(hé)能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构(gòu)的(de)责任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等案件(jiàn)中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者(zhě)保护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式(shì)，需(xū)综(zōng)合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能(néng)力等因素，目标都(dōu)是(shì)有(yǒu)效保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易(yì)盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者(zhě)服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案(àn)并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一揽子(zi)解决泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权益可(kě)以在(zài)诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)，中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最(zuì)终计算的(de)适格投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可以积极参(cān)与先行赔(péi)付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会提(tí)交证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期(qī)货违法的单(dān)位或者个人(rén)进行(xíng)调查(chá)期(qī)间，被调查(chá)的(de)当事(shì)人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不(bù)良影(yǐng)响并(bìng)经(jīng)国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收益(yì)或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和(hé)没收违法所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人(rén)的(de)精(jīng)准打击(jī)，也(yě)可以(yǐ)有效(xiào)便几近是什么意思，几近什么意思拼音捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决案件相(xiāng)关的(de)行政处理与民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责(zé)与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会(huì)将(jiāng)依据(jù)《证(zhèng)券(quàn)法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是(shì)否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及(jí)其(qí)责任人员(yuán)，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相(xiāng)关(guān)调查(chá)工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机(jī)构有关责任(rèn)人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发(fā)现有关责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的(de)重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业人员(yuán)应当严(yán)格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职业(yè)道德要求(qiú)，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气(qì)正的(de)企业(yè)文化(huà)和行业文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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