金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责(zé)人就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答(dá)记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动(dòng)对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对(duì)上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责(zé)任人员等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻落实(shí)党中央(yāng)国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事、刑(xí西安市城六区是哪几个ng)事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责。如在上述(shù)两案(àn)的行政责任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决(jué)定(dìng)，分(fēn)别(bié)对(duì)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及时(shí)移送公安(ān)机关处理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效(xiào)地追(zhuī)究违(wéi)规(guī)上(shàng)市公(gōng)司及其(qí)相(xiāng)关中介(jiè)机构等(děng)责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市(shì)场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立(lì)体式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也是提(tí)高资本市(shì)场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，督促市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公司(sī)、出具审计报告的或(huò)者法律意见书的证券服务(wù)机构等(děng)违规主体实(shí)施精准打击(jī)。如(rú)果相关中(zhōng)介机构(gòu)故意参(cān)与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法机(jī)关处理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违法程(chéng)度、案(àn)件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业(yè)行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人(rén)员。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所等(děng)中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意(yì)识(shí)和廉(lián)洁从(cóng)业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的(de)重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发(fā)现相关(guān)中介机构责(zé)任人员存(cún)在(zài)违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)的适用(yòng)条件、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等(děng)因素(sù)，目标(biāo)都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发布公(gōng)告，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权(quán)，申请参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)的(de)合法权益可(kě)以在(zài)诉讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的(de)保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机(jī)构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步(bù)估(gū)算结果，基金规模将根据最终计(jì)算的(de)适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金(jīn)额(é)进(jìn)行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付(fù)适格(gé)投资者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔付可(kě)以高(gāo)效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的(de)民事(shì)赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以(yǐ)积(jī)极参与先(xiān)行(xíng)赔(péi)付程序(xù)直接获(huò)赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司(sī)披露的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监(jiān)会提交(jiāo)证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个(gè)人进(jìn)行(xíng)调(diào)查期间，被调(diào)查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终(zhōng)止(zhǐ)案(àn)件调(diào)查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规(guī)定(dìng)了当事人承诺制度的(de)基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数(shù)额(é)的确定需要综(zōng)合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被西安市城六区是哪几个处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及(jí)投(tóu)资(zī)者因当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的(de)精准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一(yī)并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构及(jí)其责(zé)任(rèn)人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司(sī)、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了相关(guān)调查(chá)工(gōng)作，后续(xù)将根据其在相关执(zhí)业行为中的(de)勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺等(děng)情形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在(zài)上述案件中的执业(yè)行为(wèi)，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资(zī)本市(shì)场(chǎng)高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人(rén)员应当(dāng)严(yán)格遵(zūn)守法律(lǜ)法(fǎ)规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风(fēng)清气(qì)正的企业文化和(hé)行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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