昨日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关(guān)租用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管活动，保护投资者合(hé)法权益，维(wéi)护证券期货市场安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日(rì)向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市(shì)场(chǎng)相关机构提供主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)，为行(xíng)业提供信息科技基础支撑服务，对(duì)于提升(shēng)行业(yè)信息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业(yè)信息系(xì)统安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但(dàn)随着证券期(qī)货(huò)市场的不断发展(zhǎn)，主机交易(yì)托管资源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全保障能(néng)力有待提(tí)升等(děng)问题逐(zhú)渐(jiàn)凸(tū)显，为进一(yī)步规范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)，促(cù)进证券期(qī)货市(shì)场的平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合(hé)业务活动的(de)具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分为证券期货(huò)交易所和(hé)证券期货经营(yíng)机构两部分(fēn)，分别提出完善的监(jiān)管要求，并要求其他类型的参(cān)与主体(tǐ)参照执行有关(guān)规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住安全底(dǐ)线。安全(quán)运行是从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的(de)基础和(hé)前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托管资源的安全管理要求，明(míng)确(què)了证券期(qī)货经(jīng)营机构的(de)尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公(gōng)平合理原则，体现在证券(quàn)期货交易所和证券期货经营(yíng)机构从(cóng)事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的各个环节，同(tóng)时也充分注(zhù)重有关规定落地过程中的可操(cāo)作性，切实提升(shēng)市场主体的获(huò)得(dé)感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行(xíng)业主机交易托管服务和相关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总(zǒng)则明确立(lì)法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事(shì)主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在(手机扩展内存是什么意思zài)相(xiāng)关资源的信(xìn)息系统可以连接证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务有关要求。主要(yào)包括：要求证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所实(shí)施专区(qū)管理，统(tǒng)一专区(qū)交易时(shí)延，建设运维要(yào)求(qiú)不得低于《证券期货业(yè)信(xìn)息(xī)系统(tǒng)托管基本要求(qiú)》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务(wù)申请、服(fú)务协议(yì)、收费(fèi)要求(qiú)、服务退出与资源再(zài)分配等方面保障证券期货交(jiā手机扩展内存是什么意思o)易(yì)所提(tí)供有关服(fú)务的公平合理；加强风险防(fáng)控(kòng)，证(zhèng)券期(qī)货交易所需建立健全(quán)监控(kòng)指标及应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易托(tuō)管服务的，应(yīng)当将(jiāng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源和其他主(zhǔ)机(jī)托管资源进(jìn)行区(qū)分，对(duì)主机交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并(bìng)确保相(xiāng)关专区(qū)到核心(xīn)交易系统(tǒng)通信(xìn)前端(duān)的通信时延保(bǎo)持(chí)一(yī)致。

　　再(zài)次是(shì)证券期货经(jīng)营机构(gòu)要求。明(míng)确(què)了证券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源有关要求。具体来(lái)看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)的一般要求作出规定(dìng)。从能(néng)力评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确保证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)能(néng)够保(bǎo)障客户设施的安(ān)全运行。明确证券期货(huò)经营机构对(duì)证券期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源部(bù)署客户提供的软件或硬(yìng)件设施(shī)（以下简称证券期货经(jīng)营机构(gòu)部署客户设施）的，应(yīng)当(dāng)从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软件或硬(yìng)件设(shè)施的(de)安全运行，并将不同客(kè)户的信息系(xì)统、客户与经营机构的信息系统进行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督(dū)管(guǎn)理。明确证券期货交易所的监管报告义(yì)务，规定中国证监会及其派(pài)出(chū)机(jī)构结合法(fǎ)定职责(zé)，对证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)及证(zhèng)券期货经营(yíng)机构实(shí)施现场检(jiǎn)查(chá)和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或者在监(jiān)管工作中不履行职责，或(huò)者不履(lǚ)行本规(guī)定(dìng)有关报告(gào)义务的，中国证监会可以对证券期货交易所采取监管谈(tán)话、出(chū)具(jù)警示(shì)函、责令(lìng)限期改正等行政监(jiān)管措施(shī)，对有关高级(jí)管理人(rén)员给予(yǔ)警告(gào)、记过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报(bào)批(pī)评、撤职(zhí)等行(xíng)政处分，并责令证券期(qī)货交易所对其(qí)他责(zé)任人给予纪(jì)律处(chù)分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规(guī)定，中国(guó)证监会及其派出机(jī)构可(kě)以依(yī)照《证券期货(huò)业网络(luò)和信(xìn)息(xī)安全管理办法》有关(guān)规定(dìng)，对有(yǒu)关机构和(hé)人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国家(jiā)监(jiān)委驻(zhù)中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违(wéi)法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪(jì)检监察组(zǔ)和浙江省台州(zhōu)市监委监察(chá)调查(chá)。

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