金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案(àn)件答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证(zhèng)监会有关部(bù)门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫晶存(cún)储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为(wèi)监管机(jī)构(gòu)，如何(hé)推动(dòng)对上述发行人(rén)、控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人(rén)、中介机构及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安(ān)全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的行(xíng)政责任方(fāng)面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分责任(rèn)人员采取证券市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机(jī)关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规(guī)则》的规定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规上(shàng)市公(gōng)司(sī)及(jí)其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成(chéng)资(zī)本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律(lǜ)意(yì)见书的证券服务机构等(děng)违规主体实施精准打击(jī)。如果相关(guān)中介机构(gòu)故意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机(jī)关(guān)处理(lǐ)；如(rú)果相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会(huì)将按照过责相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和(hé)能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处(chù)理，让中(zhōng下士军衔是什么级别 下士是班长还是副排长)介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构从业人员的道(dào)德水准、专业能力(lì)、合(hé)规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服务(wù)质量的重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等(děng)案件中发现相关中介(jiè)机构(gòu)责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)严重(zhòng)损害投(tóu)资者合(hé)法权益，目(mù)前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等(děng)法律法规规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代下士军衔是什么级别 下士是班长还是副排长表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个(gè)案中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院已经收下士军衔是什么级别 下士是班长还是副排长到泽(zé)达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资(zī)者特(tè)别授权，申请参加(jiā)该案(àn)并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示(shì)加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)申(shēn)请首次公开发(fā)行(xíng)股票的保荐机构(gòu)和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行(xíng)赔(péi)付专项基(jī)金(jīn)（上述(shù)金额为公司初步(bù)估算结果，基金规模(mó)将根(gēn)据(jù)最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格(gé)投(tóu)资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)可以积(jī)极(jí)参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政执法方式(shì)。相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规(guī)明确(què)规定了当事人(rén)承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得(dé)的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被处以罚款和没(méi)收违法(fǎ)所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于(yú)罚(fá)没款数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者损失，在证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的(de)行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高执法效能(néng)，达到行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依(yī)规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师事(shì)务(wù)所、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中(zhōng)，我会对(duì)中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师(shī)事务所、致同会计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒(héng)益(yì)律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法(fǎ)进行下一(yī)步(bù)处理。需要(yào)指出的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中介(jiè)机构有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人员在上述(shù)案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任(rèn)人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)是保障资本(běn)市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和(hé)维(wéi)护风清气正的企业文(wén)化(huà)和(hé)行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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