科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告(gào)称，其收(shōu)到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对(duì)两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

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　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同(tóng)、伪(wěi)造(zào)物流(liú)单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财(cái)务(wù)造假方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规定(dìng)披露对外(wài)担保的(de)问题(tí)。

　其远而无所至极邪的邪怎么读音，卯怎么读音　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被(bèi)处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年(nián)累(lèi)计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全(quán)资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户(hù)，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

其远而无所至极邪的邪怎么读音，卯怎么读音　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进(jìn)入(rù)到(dào)停(tíng)牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称，公(gōng)司触及《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市(shì)。公司(sī)股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审议，并根据(jù)上市(shì)委员会的(de)审核(hé)意见作出是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公(gōng)告对股票(piào)作出终止上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个交易日(rì)届满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌(pái)并(bìng)进(jìn)入退市(shì)整理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前(qián)冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发布消息显示(shì)，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请。起诉(其远而无所至极邪的邪怎么读音，卯怎么读音sù)投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将依(yī)法审(shěn)查(chá)，及时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达(dá)律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首次(cì)公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票并在(zài)科创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通代(dài)表人诉(sù)讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代(dài)表人诉讼。

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