科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发(fā)的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科(kē)创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合(hé)同(tóng)、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末(mò)对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披(pī)露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前述财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威(wēi)被(bèi)处10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实(shí)披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额30威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家68.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计(jì)算，证(zhèng)监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会(huì)秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司(sī)也(yě)进入到(dào)停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告称，公司(sī)触(chù)及《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司(sī)可以根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家交易(yì)所由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出(chū)是(shì)否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市(shì)的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相关公(gōng)司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审(shěn)查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的(de)是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票并(bìng)在(zài)科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记(jì)公告(gào)，拟相关法律法规公(gōng)开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼。

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