在“扶优限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋(qū)严(yán)，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披露(lù)的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等(děng)四(sì)项违规行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级(jí)管理人(rén)员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签(qiān)署《投(tóu)资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合(hé)私(sī)募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位(wèi)员工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在各(gè)自任职期间公司的违规(guī)行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估(gū)、未(wèi)按照合(hé)同约(yuē)定如实向投资(zī)者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合法权益(yì)的(de)重大信息等情形。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三十三条规(guī)定(dìng)，决(jué)定对其采取出具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的(de)法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人(rén)为曾峤。

夏洛的网作者是谁 夏洛的网主人公是谁　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公司为深圳市夏洛的网作者是谁 夏洛的网主人公是谁塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资(zī)产(chǎn)的(de)投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最(zuì)大(dà)化投(tóu)资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投(tóu)资中的个体性估值和内(nèi)在(zài)价值分析体系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态(tài)便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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