科创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告(gào)称，其(qí)收到证监(jiān)会(huì)下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的(de)问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日(rì)，未按(àn)规(guī)定披露对外担保余(yú)额(é)合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规(guī)定(dìng)披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露关(guān)联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易(yì)盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有(当断不断必受其乱是什么意思，当断不断 必受其乱下一句yǒu)不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司也进入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书(shū)后，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就是(shì)否终止公司股票上市(shì)事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上市委员(yuán)会的审核意见作出(chū)是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作出(chū)终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进(jìn)入(rù)退(tuì)市整理期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识(s当断不断必受其乱是什么意思，当断不断 必受其乱下一句hí)，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易(yì)日(rì)内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达(dá)易盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是(shì)科创板首批被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查(chá)公司，根(gēn)据《行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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