在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专业(yè)化运营原则等(děng)四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协(xié)会(huì)网站(zhàn)披(pī)露了一则纪律处分事(shì)先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任(rèn)高级(jí)管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人(rén)关(guān)联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展集团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)）签署(shǔ)《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hà初中女生800米成绩对照表，中考女子800米标准时间o)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投(tóu)向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事(shì)务(wù)合(hé)伙(huǒ)人(rén)、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基(jī)金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应(yīng)当对(duì)发(fā)生(shēng)在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事(shì)私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三十(shí)三条(tiáo)规(guī)定，决(jué)定对(duì)其采取出(chū)具(jù)警示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪(xuě)杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募(mù)股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港(gǎng)控(kòng)股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期(qī)稳定资(zī)产的投资(zī)和(hé)并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析(xī)并提取经济周(zhōu)期中的趋势(shì)性(xìng初中女生800米成绩对照表，中考女子800米标准时间)行业(yè)和事件以最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资(zī)中的个(gè)体性(xìng)估值和内在(zài)价值(zhí)分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定(dìng)投资(zī)的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态(tài)便停(tíng)止(zhǐ)更(gèng)新。

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