科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的(de)迪奥丝绒和哑光有什么区别，迪奥丝绒和哑光哪种好看《行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事(shì)务所均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认(rèn)收入等(děng)方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外担保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)紫晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆(mù)被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)林应(yīng)处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进(jìn)入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到(dào)上交所下发(fā)的拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书。在(zài)收到终止上市告(gào)知书(shū)后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会(huì)就是(shì)否终止公司股票(piào)上市事宜(yí)进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院官(guān)微发布(bù)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者(zhě)提起的(de)诉(sù)讼中，被告(gào)除(chú)了泽(zé)达(dá)易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务所也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易(yì)盛(shèng)首(shǒu)次公开(kāi)发迪奥丝绒和哑光有什么区别，迪奥丝绒和哑光哪种好看行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务(wù)中心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉(sù)讼权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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