零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会(huì)《行政处(chù)罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国(guó)证(zhèng)监会依(yī)法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金(jīn)来(lái)源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开(kāi)发(fā)行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出减肥期间能吃饺子吗午餐，10个饺子相当于几碗饭资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出(chū) 具(jù)的(de)《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持(chí)续督(dū)导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的(de)情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人(rén)已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营(yíng)发(fā)展需要(yào)等(děng)自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公布的(de)大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规(guī)定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；减肥期间能吃饺子吗午餐，10个饺子相当于几碗饭归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资(zī)与销售交易(yì)业(yè)务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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