金融界5月5日消息 央行、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货(huò)事务监察委员(yuán)会、香(xiāng)港(gǎn俄罗斯乌克兰什么时候结束战争g)金(jīn)融管理局即将(jiāng)正式启动香港与内(nèi)地利率(lǜ)互换市场互(hù)联(lián)互通合作(zuò)。北(běi)向(xiàng)互换通下(xià)的交易将于2023年(nián)5月15日(rì)启动。初期，全部境外投(tóu)资者通过北向互换通开(kāi)展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额每日不超过(guò)人民(mín)币200亿元(yuán)，后续可(kě)根据市场情况适(shì)时调(diào)整额(é)度。

　　全文(wén)如(rú)下：

　　中国(guó)人民银行、香港(gǎng)证(zhèng)券(quàn)及期货事务监察委员会(huì)、香(xiāng)港金(jīn)融管理局(jú)即将正(zhèng)式(shì)启动香港与内地利(lì)率互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合(hé)作 <俄罗斯乌克兰什么时候结束战争/p>

　　为促进内地与香港(gǎng)金(jīn)融(róng)衍生(shēng)品市场的协同发展，构建(jiàn)高水平金融开放格(gé)局，2022年(nián)7月4日，中国人民银行（以下简称人民银行）、香港证券(quàn)及期货(huò)事务监察委员会（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港证监会(huì)）、香港(gǎng)金融管理局（以(yǐ)下简称香(xiāng)港金(jīn)管局）发布联合公告，同意中国外汇交(jiāo)易中心（全国银(yín)行间同业拆(chāi)借中心）（以下简称外汇交易中(zhōng)心）、银行间市(shì)场清算所(suǒ)股份有限公司（以下简称上海清算(suàn)所(suǒ)）和香港场外结(jié)算有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称场外结算公司）开展香港与内(nèi)地利率互换市场互联互通合(hé)作（以(yǐ)下(xià)简称“互换通”），初(chū)期(qī)先行开通“北向(xiàng)互换通”，香港及(jí)其他(tā)国家和地区的境(jìng)外投(tóu)资者可通过(guò)两地基(jī)础设施互联互通参与(yǔ)内地银(yín)行(xíng)间金融衍生品市(shì)场。自联合公告发(fā)布以来，“互换通(tōng)”的(de)各项准备工作进展顺(shùn)利(lì)，“北(běi)向互换通”下的交易将于2023年5月15日(rì)启动(dòng)。为便(biàn)于(yú)“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”的(de)顺利推(tuī)出(chū)，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交(jiāo)易及结算安排(pái)

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向(xiàng)互(hù)换通”初期可(kě)交易品种(zhǒng)为利率互换产品，报价、交易及结算(suàn)币种为人(rén)民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境内投资(zī)者（即(jí)互换通报价商）需与外汇交易中心签署报价商(shāng)协议(yì)，并为上海清算所利率(lǜ)互换集(jí)中清算业(yè)务(wù)的清(qīng)算会员或该类(lèi)会员(yuán)的(de)清算客户。

　　2.参与“北(běi)向互换(huàn)通”的境外投资(zī)者为符合人(rén)民银行要求并完成内地银(yín)行间债券市场(chǎng)准(zhǔn)入备(bèi)案的境外机构投资(zī)者，并经外汇交易中心开通“北向互换通”交易权(quán)限。拟(nǐ)申(shēn)请开通“北向互换(huàn)通”交易权限的境(jìng)外投资者需同时(shí)申请(qǐng)成为场外(wài)结算(suàn)公司(sī)的清算会(huì)员或(huò)该类会(huì)员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇(huì)交易(yì)中心与人民(mín)银行(xíng)认可(kě)的(de)境外电子(zi)交易(yì)平台互联提供交易(yì)服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算(suàn)所和场外结算公(gōng)司建立中央(yāng)对手方清算机构互联(lián)互通，共(gòng)同向境内外(wài)投(tóu)资(zī)者提供(gōng)清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额(é)度(dù)：初期，全部境外(wài)投(tóu)资(zī)者通过“北向互换通”开(kāi)展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易在轧(yà)差(chà)后的名(míng)义本(běn)金净(jìng)额(é)每日不超(chāo)过人(rén)民币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时调整额(é)度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算所(suǒ)与场外结算公司针对双方清算(suàn)所之间的风险(xiǎn)敞口(kǒu)建立“互换通”资(zī)源(yuán)池。初期(qī)，上(shàng)海清算(suàn)所与场外(wài)结算公司之间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定上限不(bù)超过人民币40亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监(jiān)会(huì)和(hé)香港金(jīn)管(guǎn)局已就“互换(huàn)通”涉及的跨(kuà)境监管合作(zuò)原则和具体安排达(dá)成(chéng)共识，并签(qiān)署了(le)《关(guān)于内地(dì)-香港(gǎng)债券及衍生品市场相关事宜(yí)的(de)谅解(jiě)备忘录(lù)》。备忘(wàng)录健全(quán)了(le)两地监管机(jī)构在(zài)债券及衍(yǎn)生品市场方面(miàn)的监管合作安排和联络协商机制，共同维(wéi)护“互换(huàn)通”的正(zhèng)常(cháng)运行、金融市(shì)场稳(wěn)定和公(gōng)平交易秩(zhì)序。

　　三、外(wài)汇交易中(zhōng)心、上海清(qīng)算所和场外(wài)结算(suàn)公(gōng)司应当依法履行“互换通”下的各项职责，组织市(shì)场各(gè)方有序开展(zhǎn)“北向互换(huàn)通”业务(wù)。清算会员应当遵守(shǒu)相关监管规(guī)定及业务规则，加(jiā)强内部(bù)控(kòng)制，防范和控(kòn俄罗斯乌克兰什么时候结束战争g)制(zhì)风险(xiǎn)，做好(hǎo)投资(zī)者教育(yù)和服(fú)务，切实维护投资者合法权益。投资者(zhě)应当充(chōng)分了解两(liǎng)地市场法律法(fǎ)规、业务(wù)规则(zé)和实践操作的差异，评估(gū)和控制(zhì)风险，理性开展相关投资。

　　市(shì)场各方应进一步做好(hǎo)准备工作，确(què)保“北向互换通”顺利启动。有兴趣(qù)参与(yǔ)“北向互换通”的(de)投资(zī)者可(kě)联系(xì)外汇交(jiāo)易中心、上海清算所、场外(wài)结算(suàn)公司为参与做准备。

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