科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)，上(shàng)交所也对(duì)两公(gōng)司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市的事先告(gào)知书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)消息(xī)显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确(què)认收入等方式(shì)虚(xū)增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披(pī)露对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过(guò)前述财务(wù)造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)的(de)问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大(dà)虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联(lián)交易、股权代(dài)持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金(jīn)的(de)3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人、时任(rèn)董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理(lǐ)、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均(jūn微信二维码收款限额是多少，个人收款码一天可以收多少笔)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地(dì)”，两家公(gōng)司(sī)也进(jìn)入到停牌及(jí)被终(zhōng)止(z微信二维码收款限额是多少，个人收款码一天可以收多少笔hǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均(jūn)收(shōu)到上(shàng)交所(suǒ)下发(fā)的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告(gào)知书(shū)。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公(gōng)司可以根据(jù)规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进(jìn)行审议(yì)，并根据上市委员(yuán)会(huì)的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告(gào)对股票作(zuò)出终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期(qī)届满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾(céng)发布(bù)公告称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次公开发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达(dá)易盛是(shì)科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调查(chá)公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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