昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监会(huì)就《证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为规(guī)范证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交易托(tuō)管(guǎn)活动(dòng)，保护投(tóu)资431mm是多少厘米 431mm是多少米者(zhě)合法(fǎ)权益，维护证券期(qī)货市场安(ān)全平(píng)稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管管(guǎn)理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于(yú)昨日(rì)向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期(qī)货交易所向市场相关机构提(tí)供(gōng)主机交易托管资源，为行业提431mm是多少厘米 431mm是多少米(tí)供信(xìn)息科技基(jī)础支撑服务，对于提升行(xíng)业信息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息(xī)系统安全稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的(de)不(bù)断发展，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合(hé)理、线路时(shí)延不尽一(yī)致、安全保障能(néng)力有待提升(shēng)等问题(tí)逐渐(jiàn)凸(tū)显，为进一步规(guī)范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)，促(cù)进证券(quàn)期货市场的平稳健康(kāng)发展，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具体特(tè)点，《管理规定(dìng)》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分(fēn)为证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机(jī)构(gòu)两(liǎng)部(bù)分，分别提出(chū)完善的监管要求，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住(zhù)安全底线。安全运行是从事主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的安(ān)全管(guǎn)理要求，明确(què)了证券(quàn)期(qī)货经营机构的尽职调查和业务(wù)审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公平合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的各(gè)个(gè)环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性(xìng)，切实提(tí)升(shēng)市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来(lái)看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券期货行(xíng)业主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)提(tí)出(chū)了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明(míng)确立法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事(shì)主机交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)的基(jī)本(běn)原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施(shī)等资(zī)源，部(bù)署在相关资源的信(xìn)息系统可(kě)以连接证券期货交易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其(qí)次(cì)是(shì)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)要求。明确了证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务(wù)有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货交易所实(shí)施(shī)专区管(guǎn)理(lǐ)，统(tǒng)一专区交(jiāo)易时延，建设运维要求不(bù)得低于《证券期(qī)货(huò)业信息系(xì)统托(tuō)管基本要(yào)求》中三(sān)级系统的受托方431mm是多少厘米 431mm是多少米要求(qiú)；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出与资源再(zài)分(fēn)配等方(fāng)面(miàn)保障证(zhèng)券期货(huò)交易所提供有关(guān)服务的公平合(hé)理(lǐ)；加强风险防(fáng)控，证券(quàn)期货交易所(suǒ)需建立健全监控指标及应急(jí)处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求，证券期货交易(yì)所提(tí)供(gōng)主机交易托管服务的，应当将主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托(tuō)管资(zī)源(yuán)进行区分(fēn)，对主机交(jiāo)易托管资源实施专(zhuān)区(qū)管理，并确保相关专(zhuān)区到核(hé)心(xīn)交易系统通信(xìn)前(qián)端的通信(xìn)时延(yán)保持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构要求。明确了证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)有关要求。具体来(lái)看，从安(ān)全保障方面，对证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的一(yī)般要(yào)求作(zuò)出规定。从能力评(píng)估、治(zhì)理架(jià)构、尽职(zhí)调查等方面确保证(zhèng)券期货经营机构(gòu)能够保障客户设施(shī)的安全运行。明确证券期货经营机构对证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证(zhèng)券期货(huò)经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源部署客户提供的(de)软件或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构部(bù)署(shǔ)客户设施）的，应当(dāng)从人员保障(zhàng)、资金投入、客(kè)户需求等方面充分评估(gū)，审慎(shèn)选择服务(wù)客户，确(què)保自身能(néng)力(lì)可(kě)以保障客户软件或硬件设施的安(ān)全(quán)运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期(qī)货交易所的(de)监管报告(gào)义(yì)务(wù)，规定中国(guó)证监会(huì)及其(qí)派出(chū)机构结合法(fǎ)定(dìng)职责，对证券(quàn)期货交易所及证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非(fēi)现场(chǎng)检查，并规(guī)定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券期货交易(yì)所违反(fǎn)本规(guī)定，或者在监(jiān)管(guǎn)工(gōng)作中不履(lǚ)行职责，或(huò)者不履行本规定有关报告义务(wù)的，中国证监(jiān)会可(kě)以对证券期(qī)货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改(gǎi)正等(děng)行政监(jiān)管措施，对(duì)有(yǒu)关高级管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职(zhí)等行(xíng)政处(chù)分，并责令证券期货交易所对其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构(gòu)违反本规定，中(zhōng)国证监会及(jí)其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货(huò)业网络和(hé)信息安全管理办法》有关规定，对(duì)有关机构(gòu)和人员(yuán)采取(qǔ)行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪(jì)委监委消息，上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法(fǎ)，目前正在(zài)接受中央纪委国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组和浙江省台州市监(jiān)委(wěi)监察调查。

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