零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义(yì)务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司(sī)未(wèi)按要求对本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发(fā)行(xíng)过(guò)程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募(mù)集资金(jīn)置(zhì)换预投资金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查(chá)募集(jí)资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项目流(liú)动(dòng)资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离生理反应什么叫压枪，生理压枪是什么意思开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔(gé)近(jìn)七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案调查(chá)并处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全(quán)面注(zhù)册(cè)制背景下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责(zé)任的(de)决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚(fá)款这(zhè)么简单。年(nián)报(bào)显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发(fā)展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价(jià)格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有(yǒu)任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在(zài)被中国(guó)证监会立案(àn)调(diào)查期(qī)间，公司大(dà)股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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