在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营(yíng)原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担(dān)法律责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团(tuán)有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控制人，上述(shù)交易构成(chéng)关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投资(zī)者(zhě)王某的(de)基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日几十块钱的阿富汗玉是真的吗签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生在各自(zì)任(rèn)职期间公司的违规(guī)行为承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产(chǎn)品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值(zh几十块钱的阿富汗玉是真的吗í)得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私募(mù)基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投(tóu)资者的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进行(xíng)评估(gū)、未按(àn)照合同约定如(rú)实向投资(zī)者(zhě)披露可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第(dì)三(sān)十三条规(guī)定，决定对其采取出具警示(shì)函的(de)行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居(jū)股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股权、创业投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外长期(qī)稳定(dìng)资产的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经济周(zhōu)期中的(de)趋势性行业(yè)和事件以(yǐ)最大化(huà)投资上行收益，同(tóng)时(shí)引入非公(gōng)开市场投(tóu)资(zī)中的(de)个体性(xìng)估值(zhí)和内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更(gèng)新。

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