零容忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会(huì)《行政处罚(fá)事(shì)先(xiān)告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次发行对象的(de)认(rèn)购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司(sī)未按要(yào)求对本次(cì)非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋(yáng)实(shí)际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事(shì)项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资(zī)金的(de)用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期(qī)的(de)保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证(zhèng)监会(huì)仍对(duì)东(dōng)北证券立(lì中国航发属于央企还是国企啊 中国航发是上市公司吗)案调查并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心(xīn)。

　　对(duì)于(yú)东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐(ji中国航发属于央企还是国企啊 中国航发是上市公司吗àn)项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要(yào)等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至(zhì)今(jīn)仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公(gōng)司(sī)大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公(gōng)司股份事(shì)项均属于(yú)规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林(lín)信(xìn)托不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的罚(fá)单(dān)尘(chén)埃(āi)落地(dì)，东(dōng)北证券(quàn)的(de)股(gǔ)权变(biàn)或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个(gè)月(yuè)东北(běi)证券实现(xiàn)营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变(biàn中国航发属于央企还是国企啊 中国航发是上市公司吗)动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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