金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负(fù)责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如(rú)何(hé)推动对上述发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发(fā)行(xíng)人及相关控股股东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述(shù)两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛(一个学期一般有多少周 一个学期一般有几个月shèng)）和广东紫晶(jīng)信息存(cún)储技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人依(yī)法及时移送公安机(jī)关处(chù)理，推(tuī)动案(àn)件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动(dòng)重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支(zhī)持适格投资(zī)者(zhě)及(jí)时有(yǒu)效(xiào)地追究(jiū)违规上市公司(sī)及其相关中介机(jī)构(gòu)等(děng)责任(rèn)主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责任。民事责(zé)任是(shì)资本市场法律责任体系(xì)的(de)重要(yào)组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环(huán)，也(yě)是(shì)提高(gāo)资(zī)本市场违法违规(guī)成(chéng)本的(de)重要举措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护(hù)投资者(zhě)合法权(quán)益，督促(cù)市(shì)场(chǎng)参(cān)与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资(zī)本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者(zhě)法律(lǜ)意见书的(de)证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关(guān)中介(jiè)机构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处(chù)理，让中(zhōng)介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁(jié)从业(yè)水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案(àn)件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重损害投(tóu)资者合法权(quán)益，目前(qián)在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规(guī)定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获(huò)赔(péi)的(de)充分(fēn)性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和(hé)能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请参(cān)加该案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出(chū)资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔(péi)付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根(gēn)据最终计算的适格(gé)投资者损失(shī)赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者(zhě)的(de)投资损失。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者可(kě)以积极参(cān)与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露(lù)的(de)公(gōng)告(gào)中提出向证监(jiān)会提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域(yù)行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是(shì)指国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个(gè)人进行调查期间，被调(diào)查(chá)的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确规(guī)定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)的基本流(liú)程、适用范围(wéi)、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能(néng)，承诺金(jīn)数额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能获得的(de)收益(yì)或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被(bèi)处以罚(fá)款和没(méi)收(shōu)违法所得的金(jīn)额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请人的(de)精准打击(jī)，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当一个学期一般有多少周 一个学期一般有几个月事人承(chéng)诺制度(dù)可以一并解决案件相关(guān)的行(xíng)政处(chù)理(lǐ)与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度实施(shī)规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员(yuán)，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计(jì)师(shī)事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所等中介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相关执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需要指出(chū)的是(shì)，我们将关(guān)注相关中介(jiè)机构有关责任(rèn)人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本市(shì)场高(gāo)质(zhì)量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其(qí)从业人员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德要(yào)求，勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文(wén)化和(hé)行业文化(huà)，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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