昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保(bǎo)护投资者合法权(quán)益，维护证券期(qī)货(huò)市场安全平稳运行(xíng)，证监(jiān)会起草了《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)向市场(chǎng)相关机构提供主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)，为行业提供信(xìn)息科(kē)技基(jī)础(chǔ)支撑服务，对于提升(shēng)行业(yè)信息基础设施运(yùn)维水平，保障(zhàng)行业信息系(xì)统安全稳(wěn)定运行发(fā)挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期货市场的(de)不断发展，主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待(dài)提升等问题(tí)逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动(dòng)，促(cù)进证券期货市(shì)场的平稳健康发展，证(zhèng)监(jiān)会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规(guī)定》起草(cǎo)思路(lù)有三。一(yī)是全(quán)面覆(fù)盖各类主体。结(jié)合业(yè)务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分为证(zhèng)券期(qī)货交易所和(hé)证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构两部分(fēn)，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与主体(tǐ)参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安(ān)全运行是(shì)从事主机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活(huó)动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货经营(yíng)机构的(de)尽职调查和业务审批机(jī)制，从(cóng)安全的角度作出(ch再婚的家庭一般过得好不好，再婚的家庭一般过得好不好生活ū)全面规定(dìng)。

　　三是(shì)促进服(fú)务公(gōng)平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期(qī)货交易所和证券期货经营机(jī)构从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动的(de)各个(gè)环节，同时也充(chōng)分注重有(yǒu)关规定落地过程中(zhōng)的可操作(zuò)性，切(qiè)实提升市场主体的(de)获得感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规(guī)定》共五(wǔ)章28条，对证券期货(huò)行业(yè)主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确(què)立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所提供的机房(fáng)机(jī)柜(guì)、通(tōng)信网络、软件或(huò)硬件(jiàn)设施等资源，部署(shǔ)在相关资源的信息系统可以连接证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易(yì)所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求(qiú)。明(míng)确了(le)证券期货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务(wù)有关要求。主要包括：要(yào)求(qiú)证(zhèng)券(quàn)期货交易所实(shí)施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延(yán)，建设运维要求(qiú)不得低(dī)于《证券期货业信息系统托(tuō)管(guǎn)基本(běn)要求》中三级系统的受托方要求；从(cóng)资源保障(zhàng)、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求(qiú)、服(fú)务退(tuì)出(chū)与资源再分配(pèi)等方(fāng)面保障证(zhèng)券期(qī)再婚的家庭一般过得好不好，再婚的家庭一般过得好不好生活货交易所提供有关服务(wù)的公(gōng)平(píng)合(hé)理；加强风险防控(kòng)，证券期(qī)货交(jiāo)易所需建立健全监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求(qiú)，证券期(qī)货交易所提(tí)供主机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)的(de)，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其他(tā)主机托管资源进(jìn)行(xíng)区(qū)分，对(duì)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)实施专区管理(lǐ)，并(bìng)确保相关专区到核心交易系统通信前端的(de)通信时(shí)延保持一(yī)致。

　　再次是(shì)证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构要(yào)求。明(míng)确了证券期货经营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)有关要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货经(jīng)营机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源的一般(bān)要(yào)求作出规定。从能力评估(gū)、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调查等方(fāng)面确保证券期货经营机构能(néng)够(gòu)保障客户(hù)设(shè)施的安(ān)全运(yùn)行。明(míng)确证券(quàn)期货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件或(huò)硬件设(shè)施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等(děng)方面充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保(bǎo)自(zì)身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不(bù)同客(kè)户的(de)信息(xī)系(xì)统、客户(hù)与经营机构的信息(xī)系(xì)统进(jìn)行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证(zhèng)券期(qī)货交易所的监管报告义务(wù)，规定(dìng)中国证监会及(jí)其派出机构结(jié)合法(fǎ)定职责，对证券期货(huò)交易所及证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)实施现场检查(chá)和非现场(chǎng)检查，并(bìng)规(guī)定相应罚则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本(běn)规定，或者在监(jiān)管工作中不履行职(zhí)责(zé)，或者不(bù)履行本规定有关报(bào)告义务的，中国证(zhèng)监(jiān)会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期(qī)改正(zhèng)等行政监管措施，对有关(guān)高级管理(lǐ)人员(yuán)给予警(jǐng)告、记(jì)过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券(quàn)期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定(dìng)，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货(huò)业网(wǎng)络(luò)和(hé)信息安全管理(lǐ)办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和(hé)人(rén)员(yuán)采(cǎi)取行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接(jiē)受(shòu)监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日(rì)中(zhōng)央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会(huì)纪(jì)检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙(zhè)江(jiāng)省纪(jì)委监委消(xiāo)息(xī)，上海证券(quàn)交易所(suǒ)原(yuán)副总(zǒng)经理刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职务违法(fǎ)，目前正在接(jiē)受(shòu)中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监(jiān)察(chá)组(zǔ)和浙江省台州(zhōu)市监(jiān)委(wěi)监察调(diào)查。

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