金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案(àn)件答记者(zhě)问。证监会(huì)有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)保送生是什么意思 如何成为保送生，中考保送生是什么意思晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等(děng)相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发(fā)行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两(l保送生是什么意思 如何成为保送生，中考保送生是什么意思iǎng)案的行政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人(rén)作出(chū)行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责任人员(yuán)采取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公(gōng)安机关的沟(gōu)通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关(guān)工(gōng)作。另(lìng)外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启(qǐ)动(dòng)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投(tóu)资者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的(de)民(mín)事(shì)赔偿责任。民事(shì)责任(rèn)是(shì)资本市场法律责任体系的(de)重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对(duì)违法行(xíng)为进行立体式追责的(de)重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促(cù)市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出(chū)具审计(jì)报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机构等(děng)违(wéi)规主体实施精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构故意参(cān)与(yǔ)造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会(huì)将(jiāng)按(àn)照过责相当的(de)法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构(gòu)从业(yè)人员的(de)道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中发现相关中介机构责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资(zī)者合法权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的(de)充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参加该(gāi)案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权(quán)益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次公(gōng)开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹(chóu)备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述(shù)金额为(wèi)公司初步估算结果，基(jī)金(jīn)规模将根据(jù)最终计(jì)算(suàn)的(de)适格(gé)投(tóu)资者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司披露的公告(gào)中提出向证(zhèng)监会(huì)提交证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的(de)《证券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人(rén)履行承(chéng)诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需(xū)要综合考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌(xián)违法行为可(kě)能获(huò)得的收(shōu)益(yì)或者(zhě)避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损失(shī)，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可(kě)以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关的行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等规定，依(yī)法依(yī)规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构及(jí)其(qí)责任人员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计(jì)师(shī)事(shì)务所、致同会计师事务(wù)所、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)启动(dòng)了(le)相(xiāng)关调(diào)查工(gōng)作，后续将根据其(qí)在相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉(miǎn)尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要(yào)指出的(de)是，我们将(jiāng)关注相关中介(jiè)机(jī)构有关(guān)责任人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人员(yuán)应(yīng)当(dāng)严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的企业文化(huà)和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业(yè)声誉。

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