在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在违反专业化运(yùn)营原(yuán)则等四项违规行(xíng)为。根据(jù)相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其(qí)私募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负(fù)责(zé)人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪(jì)律(lǜ)处(chù)分事先告知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产(chǎn)品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券(quàn)产品冷水下锅玉米煮多长时间才能熟，玉米冷水下锅要煮多久才熟。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集团有限公司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人专业化(huà)运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未向投资者披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关联(lián)交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是(shì)未落实投(tóu)资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王(wáng)某的(de)基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应(yīng)当对(duì)发生在(zài)各自任职期间公司(sī)的(de)违(wéi)规行为(wèi)承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查(chá)等方式(shì)对个别投资者(zhě)的风险识别能力和(hé)风险承担(dān)能力进(jìn)行(xíng)评(píng)估(gū)、未按照合(hé)同约定如实向投资者(zhě)披露(lù)可能影响投资者合(hé)法权(quán)益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关联公(gōng)司为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股(gǔ)权、创业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基(jī)金还在(zài)香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪(xu冷水下锅玉米煮多长时间才能熟，玉米冷水下锅要煮多久才熟ě)杉境内平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资(zī)和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大(dà)化投资(zī)上行(xíng)收益，同时引入非公开市(shì)场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基冷水下锅玉米煮多长时间才能熟，玉米冷水下锅要煮多久才熟金官网的新闻动态便停止更新。

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