科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司(sī)下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)的(de)事(shì)先告知书，两家公(gōng)司的(de)股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均(jūn)在被(bèi)起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行(xíng)的(de)问题(tí)。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板(bǎn)上市委(wěi)审议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据和验收单据(jù)入(rù)账、安排资金(jīn)回(huí)款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明(míng)书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末对(duì)外(wài)担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书(shū)签(qiān)署日，未(wèi)按规(guī)定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前述财务(wù)造(zào)假方(fāng)式虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未(wèi)按规(guī)定披露(lù)对外担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负责人也(yě)被处以罚(fá)款、5年市场禁入(rù3502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚(xū)增(zēng)在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市(shì)告知书后，两家公司(sī)可以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的审(shěn)核意见作出(chū)是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告(gào)对(duì)股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的(de)下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司(sī)股票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识(shí)，退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市(shì)整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布(bù)消(xiāo)息显示，其(qí)已于当日(rì)收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。上(shàng)海金融法院称，其将依法(fǎ3502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人)审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告(gào)称，关(guān)注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽(zé)达(dá)易盛(shèng)是(shì)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关(guān)注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通代3502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人表人诉讼，发布(bù)普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申请参(cān)加普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)并(bìng)申请(qǐng)转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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