直播短视频(pín)成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局(jú)对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自(zì)媒体(tǐ)从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部任职(zhí)期间，实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构工作人员不得(dé)违规从(cóng)事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监(jiān)督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部(bù)也(yě)被(bè雪花秀适合四十岁女人吗，雪花秀适合四十几岁的女人用吗i)出具(jù)警(jǐng)示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量(liàng)过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号(hào)数量也(yě)有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业(yè)登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资(zī)格(gé)，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员(yuán)网(wǎng)络直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人员通过网络(luò)直播等形(xíng)式发表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投资的(de)理念(niàn)等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一步(bù)加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部问(wèn)责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平(píng)（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近(j雪花秀适合四十岁女人吗，雪花秀适合四十几岁的女人用吗ìn)期中证协(xié)也(yě)向各家证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查报送(sòng)网络非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构和人员等(děng)涉非(fēi)“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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