科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称(chēng)，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过(guò)虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单(dān)据入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年(nián)利润(rùn)总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年(nián)末对外担保余(yú)额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对(duì)外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书(shū)显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所募集资金(jīn)金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实计算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人(rén)均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司(sī)均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布(bù)公告(gào)称，公司(sī)触及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为印信是什么意思？ 印信和书信一样吗，将被实(shí)施(shī)重大违法强(qiá印信是什么意思？ 印信和书信一样吗ng)制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下(xià)发的(de)拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家(jiā)公司可(kě)以根据规定(dìng)申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市(shì)委(wěi)员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进行(xíng)审议，并根(gēn)据上(shàng)市(shì)委员会的审(shěn)核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司(sī)股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退(tuì)市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退(tuì)市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日(rì)内(nèi)对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾印信是什么意思？ 印信和书信一样吗发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)并在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心公告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批(pī)被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立案(àn)调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 印信是什么意思？ 印信和书信一样吗