直播短视(shì)频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具(jù)警示函。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期(qī)间实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)遭主谓双宾和主谓宾宾补的区别 例子，主谓宾双宾和主谓宾宾补(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员(yuán)不得(dé)违规从事(shì)营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性(xìng)的(de)职(zhí)务或者从事(shì)与所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行(xíng)推广(guǎng)的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布(bù)短视频的(de)账(zhàng)号数量(liàng)也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严主谓双宾和主谓宾宾补的区别 例子，主谓宾双宾和主谓宾宾补查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音直(zhí)播形式(shì)向公主谓双宾和主谓宾宾补的区别 例子，主谓宾双宾和主谓宾宾补众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的(de)分(fēn)析(xī)、预(yù)测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人(rén)员通过(guò)网(wǎng)络(luò)直播等形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投(tóu)资(zī)、价(jià)值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作(zuò)人员直播(bō)展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对(duì)直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的(de)直播(bō)内容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司(sī)、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关(guān)于排(pái)查(chá)报(bào)送网络(luò)非(fēi)法证券活动(dòng)信息的(de)通知，要求排(pái)查填(tián)报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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