科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其(qí)收到证监会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科(kē)创板上市(shì)委(wěi)审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月(yuè)在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造(zào)假方式(shì)虚(xū)增营(yíng)业(yè)收(shōu)入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负(fù)责人也被(bèi)处(chù)以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全(quán)资(zī)子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务(wù)，2刚和别人做完回家能发现吗，刚和别人做完能从外表看出来吗020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会(huì)对(duì)泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金(jīn)金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的行情(qíng刚和别人做完回家能发现吗，刚和别人做完能从外表看出来吗)下，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布(bù)公告称，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜(yí)进(jìn)行(xíng)审议(yì)，并根(gēn)据(jù)上市委员会(huì)的审核意(yì)见作出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司(sī)股票复牌并进入(rù)退市整理期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易(yì)日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所、康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心公告(gào)称，关注到(dào)上海金融(róng)法院收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中国(guó)证监会(huì)立(lì)案调查公司(sī)，根据(jù)《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院后(hòu)续(xù)受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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