在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基(jī)金行业(yè)监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露(lù)的一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投资(zī)基金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行为(wèi)，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在(zài)四(sì)项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(s祈使句例子英语，祈使句例子10个hān)夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在(zài)管(guǎn)产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述(shù)交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者适当(dāng)性(xìng)管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王某的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司(sī)的违(wéi)规行为承(chéng)担相(xiāng)应(yīng)责任。祈使句例子英语，祈使句例子10个p>

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这(zhè)已(yǐ)经不(bù)是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)在从事私(sī)募基金业务活(huó)动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方式对个别(bié)投资者的风险识(shí)别能力和风险承担(dān)能力(lì)进行评估、未按照合同约定如(rú)实(shí)向投(tóu)资者披露可能(néng)影响投资(zī)者合法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)管理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣(xīn)，合(hé)规(guī)风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一(yī)家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，“雪(xuě)杉香(xi祈使句例子英语，祈使句例子10个āng)港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人(rén)寻(xún)找海外长期稳(wěn)定资(zī)产的投(tóu)资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和(hé)估值(zhí)指标，以分析并提取经济(jì)周期中的(de)趋势性行业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市(shì)场投资中的个(gè)体(tǐ)性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投(tóu)资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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