零(líng)容(róng)忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的(de)审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是(shì)否具(jù)备履行认购(gòu)义(yì)务的能力进行核查(chá)，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐(jiàn)书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目(mù)流(liú)动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理(lǐ)的(de)职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着(zhe)两人(rén)已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石(shí)已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会(huì)仍(réng)对东北(běi)证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì反函数常用公式大全，反函数运算公式)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经公布的(de)大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案(àn)调查(chá)期(qī)间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规(guī)定(dìng)不(bù)得减持(chí)范畴，上(shàng)述(shù)规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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