直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时(自相矛盾选自哪本书作者是谁，自相矛盾选自哪本书作者是谁时期shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来自相矛盾选自哪本书作者是谁，自相矛盾选自哪本书作者是谁时期看，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实(shí)名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过(guò)收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立(lì)性的职务(wù)或者(zhě)从事与所在机(jī)构或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不(bù)少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出(chū)售(shòu)投(tóu)资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资(zī)咨询业务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机(jī)构监管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强(qiáng)对(duì)证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测(cè)监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网络(luò)非法证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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