在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私募(mù)基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规(guī)行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处(chù)分事先告知书送(sòng)达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当对此(cǐ)承担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方(fāng)出资认购(gòu)上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不(bù)符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述(shù)交(jiāo)易构(gòu)成关联交易(yì)，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者(zhě)适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉合规(guī)风(fēng)控负(fù)责(zé)人(rén)，应当(dāng)对发生在各自任(rèn)职(zhí)期间公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收(shōu)警夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音(jǐng)示函(há夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音n)

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基(jī)金(jīn)出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募基(jī)金业(yè)务(wù)活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式对个(gè)别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法(fǎ)》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)管理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百(bǎi)亿私(sī)募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关(guān)联(lián)公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投(tóu)资(zī)管理有限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投(tóu)资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投(tóu)资策(cè)略(lüè)是通过追踪(zōng)资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最(zuì)大化投资上(shàng)行收益，同时引入(rù)非公开市场投资中的(de)个体性估值(zhí)和内在价(jià)值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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