金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件答记(jì)者问。证监会有关部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述(shù)发行人(rén)、控股股东、实际控制(zhì)人(rén)、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人(rén)员采取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格投(tóu)资(zī)者及时有效地追究违规(guī)上市(shì)公司及其相关中介(jiè)机构等(děng)责任(rèn)主体的民事赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行(xíng)立体(tǐ)式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的重要(yào)举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益(yì)，督促市场参与各(gè)方归(guī)位尽责(zé)，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的(de)证券服务(wù)机构等违规主体实施(shī)精(jīng)准打击。如果相关中介(jiè)机构故(gù)意(yì)参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的(de)法(fǎ)治理念(niàn)，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度(dù)、案(àn)件(jiàn)情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的(de)责任(rèn)人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉(lián)洁(jié)从(cóng)业(yè)水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券服(fú)务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如长期用氨基酸洗发水好吗，氨基酸洗发水的好处和坏处果在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前(qián)在投(tóu)资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用(yòng)条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务(wù)中心发布(bù)公告，表示密(mì)切关(guān)注泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示(shì)加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票的保荐机(jī)构和(hé)主承销商(shāng)，与其(qí)他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估算结果，基(jī)金规(guī)模将根(gēn)据最(zuì)终(zhōng)计算的适(shì)格投资(zī)者(zhě)损失赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用于先行赔付(fù)适(shì)格投资者(zhě)的投(tóu)资(zī)损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存(cún)储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积(jī)极参与先(xiān)行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)披露的公告中提出向证监(jiān)会提(tí)交证券期货行政执(zhí)长期用氨基酸洗发水好吗，氨基酸洗发水的好处和坏处法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期(qī)货违(wéi)法的单(dān)位或者个人(rén)进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠(jiū)正(zhèng)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务院证(zhèng)券监督管理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机(jī)制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额的确定需(xū)要(yào)综合(hé)考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得(dé)的收益或者避(bì)免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没(méi)收违法(fǎ)所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投资者因当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭(zāo)受的(de)损失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高于罚(fá)没款数(shù)额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人的精准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责(zé)相(xiāng)统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会(huì)计(jì)师事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续(xù)将(jiāng)根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出(chū)的是，我们(men)将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如(rú)果(guǒ)发现(xiàn)有关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气正的(de)企业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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