金融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构(gòu)，如何推动对上述(shù)发(fā)行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人(rén)员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发(fā)行人及相关控股股东(dōng)、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在(zài)上述两案的行政责(zé)任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责(zé)任人作出(chū)行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会(huì)加强与(yǔ)公(gōng)安机关(guān)的(de)沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关(guān)处(chù)理，推动案(àn)件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股(gǔ)票(piào)上市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有效地(dì)追究违规上市公(gōng)司及其相关(guān)中介机构等(děng)责任主体的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)责任。民(mín)事(shì)责任是资本(běn)市场(chǎng)法律责任体系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是(shì)对(duì)违法行(xíng)为进行(xíng)立体式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也是(shì)提高资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法违规成本的(de)重要(yào)举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参(cān)与各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计(jì)报告的或者法律意(yì)见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处(chù)理(lǐ)；如果(guǒ)相关(guān)中介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按(àn)照过责(zé)相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和(hé)能(néng)力等因素(sù)，依法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人(rén)员的道德(dé)水准、专业能力(lì)、合(hé)规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一(yī)系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用(yòng)何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充(chōng)分性和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主体的(de)意愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到(dào)泽(zé)达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加该案并转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达(dá)易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构(gòu)和(hé)主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其(qí)他中介机构正在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔(péi)付专(zhuān)项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投(tóu)资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格蒂佳婷属于什么档次，蒂佳婷面膜怎么样投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民(mín)事蒂佳婷属于什么档次，蒂佳婷面膜怎么样赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告(gào)中提出向证监会(huì)提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域(yù)行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度是(shì)指国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构(gòu)对涉(shè)嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单位或(huò)者个(gè)人进行调查期间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)终止案(àn)件调查的(de)行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的(de)确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和(hé)没收违法所得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)向我会提交当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)及其(qí)责任人员，下(xià)一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务(wù)所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会(huì)计师(shī)事务所、广东恒益(yì)律师(shī)事务所等中介机构启动(dòng)了(le)相关(guān)调查工(gōng)作，后续将根据其在相关(guān)执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指出(chū)的(de)是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人员在上述案(àn)件(jiàn)中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人(rén)员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构是保障资(zī)本(běn)市场高质量发(fā)展(zhǎn)的(de)重要(yào)力量(liàng)，中介机构(gòu)及其从业人(rén)员应(yīng)当严(yán)格(gé)遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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