在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金(jīn)行业(yè)监(jiān)管趋(qū)严(yán)，近(jìn)日(rì)又有私(sī)募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网站披露的一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基(jī)金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四(sì)项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关(guān)联方出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人(rén)专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号在电脑里登陆一个邮箱 要去哪登陆？该怎么登陆呢，邮箱电脑怎么登录(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)在电脑里登陆一个邮箱 要去哪登陆？该怎么登陆呢，邮箱电脑怎么登录向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为(wèi)上海(hǎi)映(yìng)雪执行(xíng)事(shì)务(wù)合伙人、实际(jì)控制人，上(shàng)述交易(yì)构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)未向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各(gè)自(zì)任(rèn)职期(qī)间(jiān)公(gōng)司的违规(guī)行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活(huó)动(dòng)中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的(de)风险识别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合(hé)法权益的重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券(quàn)投(tóu)资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高(gāo)管变更(gèng)。目(mù)前(qián)雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家(jiā)关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投(tóu)资(zī)上行收益，同时引入非公(gōng)开市(shì)场投资(zī)中的个体性估值和内在价(jià)值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定(dìng)投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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