在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近(jìn)日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化(huà)运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书(shū)送达(dá)公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时(shí)任高(gāo)级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发行人(rén)关联方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资(zī)合(hé)作(zuò)协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由(yóu)该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为不符(fú)合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投(tóu)资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资(zī)者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则(zé)于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发生在(zài)各自(zì)任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳(zhèn)证监(jiān)局曾(céng)对(duì)雪杉(shān)基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向投(tóu)资者披露可(kě)能影响投资者合(hé)法权(quán)益的重大(dà)信(xìn)息等情形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十(shí)三条规定，决(jué)定(dìng)对(duì)其采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变更。目前雪杉基(jī)金的(de)法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联(lián)公司为深(shēn)圳(zhèn)市(shì)塔门投资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人(敷面膜前要擦水和乳液吗，正确的护肤顺序七步rén)。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） L敷面膜前要擦水和乳液吗，正确的护肤顺序七步imited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资策(cè)略(lüè)是通过(guò)追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期(qī)中的(de)趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收益，同(tóng)时引入非公(gōng)开市(shì)场投资(zī)中的个体性估值和内在(zài)价值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁定投(tóu)资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官(guān)网(wǎng)的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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