零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾7中通中转站一般会停多久的车 快递中转站一般会停多久50万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国(guó)证监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金(j中通中转站一般会停多久的车 快递中转站一般会停多久īn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行(xíng)对象的(de)认购资金来源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行(xíng)认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查，公司未按要(yào)求对本次(cì)非(fēi)公开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未(wèi)充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离(lí)职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券。中通中转站一般会停多久的车 快递中转站一般会停多久

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前(qián)，豫(yù)金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全(quán)面(miàn)注册(cè)制背景下(xià)，继(jì)续(xù)保持强监(jiān)管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营(yíng)发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林信托(tuō)没(méi)有任何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大(dà)股东亚(yà)太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查期(qī)间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于规定不得(dé)减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因(yīn)是(shì)公司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资(zī)银行业务收入增加(jiā)所致。

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