科创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(h家里可以养菊花吗吉利吗，菊花放家里是否不吉利ǎi)金融法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及(jí)两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题(tí)：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书(shū)申报稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市(shì)委审(shěn)议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流(liú)单据和验收单据入账、安(ān)排(pái)资金回款、提前确(què)认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担(dān)保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按(àn)规定披(pī)露对(duì)外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存(cún)储继(jì)续通过(guò)前述财务造假方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规(guī)定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年(nián)市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展(zhǎn)虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法(fǎ)所募集资(zī)金金(jīn)额20％的处(chù)罚(fá)，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则(zé)被(bèi)罚(fá)款非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实计算，证监会(huì)最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人(rén)、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

家里可以养菊花吗吉利吗，菊花放家里是否不吉利>　　

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数为6538户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的(de)重大(dà)违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收(shōu)到(dào)上交所下(xià)发的(de)拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定申(shēn)请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会就是(shì)否(fǒu)终止公司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委(wěi)员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上(shàng)市的(de)决(jué)定之(zhī)日后(hòu)5 个(gè)交易(yì)日(rì)届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融(r家里可以养菊花吗吉利吗，菊花放家里是否不吉利óng)法院官微发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院称，其(qí)将依法(fǎ)审(shěn)查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达(dá)易盛及(jí)实控(kòng)人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告(gào)称，因(yīn)在执行(xíng)泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心公(gōng)告称(chēng)，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科(kē)创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接(jiē)受(shòu)50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。

　　

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