金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责(zé)人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作(zuò)为监(jiān)管机(jī)构(gòu)，如何推动对(duì)上述(shù)发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人(rén)及相关(guān)控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在(zài)上述两案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作(zuò)出行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我(wǒ)会(huì)加强与(yǔ)公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事(shì)人(rén)依法及时移(yí)送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适(shì)格投资(zī)者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规上市公司及(jí)其相关中(zhōng)介机构等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的(de)重要组成部分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行(xíng)立体式(shì)追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审计报(bào)告的或者法律意见书(shū)的证(zhèng)券(quàn)服务(wù)机构等违规(guī)主体实施(shī)精准打击。如果相关(guān)中介机构(gòu)故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法机关处(chù)理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)主要(yào)涉嫌(xián)执业(yè)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意(yì)愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识(shí)和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服(fú)务质量的重要(yào)因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务造假等案(àn)件中发现相关中(zhōng)介机构责任人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害投资者合(hé)法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度各有优势，对(duì)于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表(biǎo)示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接(jiē)受投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼(sòng)制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者(zhě)的合(hé)法权益可(kě)以(yǐ)在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在(zài)主动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司(sī)初步(bù)估(gū)算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用(yòng)于(yú)先行赔(péi)付适格投资者的投资(zī)损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高效、快捷(jié)地(dì)解决(jué)紫晶存储案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以(yǐ)积(jī)极(jí)参与先行赔付程序直接(jiē)获赔(péi)，以维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提出(chū)向证监(jiān)会提交(jiāo)证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监(jiān)会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是指国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失、消除(chú)损害(hài)或(huò)者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规明确规(guī)定(dìng)了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法(fǎ)可(kě)能(néng)被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违法所得(dé)的金(jīn)额，以及投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺(nuò)金数额通(tōng)常(cháng)高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者损失，在(zài)证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以一并解(jiě)决(jué)案件相关的行政(zhèng)处(chù)理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺48k纸是多少厘米 48k纸是a4纸的一半吗制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一步(bù)将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容(róng)忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介机(jī)构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北(běi)京市康达(dá)律师事务所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机(jī)构启动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及(jí)申(shēn)请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)有关(guān)责任人员(yuán)在上述案件中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现有关责任(rèn)人员存(cún)在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构是(shì)保(bǎo)障资(zī)本市(48k纸是多少厘米 48k纸是a4纸的一半吗shì)场高(gāo)质(zhì)量发(fā)展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机(jī)构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清气正的企业文(wén)化和(hé)行业文(wén)化(huà)，珍视行(xíng)业声(shēng)誉(yù)。

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