在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的(de)一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反(fǎn)专业化运营(yíng)原(yuán)则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私(sī)募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合(hé)规风控负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露了一则(zé)纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人(rén)员黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律责任(rèn)，协(xié)会(huì)拟对(duì)其(qí)作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资(zī)认购上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业发展集(jí)团(tuán)有限公司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约定由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者披露关(guān)联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资(zī)者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对(duì)发生在各自任(rèn)职期(qī)间公(gōng)司的违(wéi)规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注(zhù)意的(de)是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪杉基金出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对个(gè)别投资者的(de)风(fēng)险识别能力(lì)和风(fēng)险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披(pī)露(lù)可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权(quán)益(yì)的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私募战狼3什么时候上映？证(zhèng)券投(tóu)资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金的(de)法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门(mén)投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股(gǔ)权(quán)、创业投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇(huì)率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的(de)趋势性(xìng)行业和事件以最大化投(tóu)资(zī)上行收益(yì)，同时引入非(fēi)公(gōng)开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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