零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票及(jí)持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发行对象的(de)认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义(yì)务的(de)能力进行核(hé)查，公司未(wèi)按要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的(de)上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募(mù)集资金置换(huàn)预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决(jué)定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查(chá)无(w太深是一种什么体验，太深是不是不好ú)数(shù)据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项(xiàng)目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉(jí)林信托因(yīn)自(zì)身(shēn)经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场价太深是一种什么体验，太深是不是不好格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信(xìn)托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司(sī)股份。

　　不(bù)过随太深是一种什么体验，太深是不是不好着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公(gōng)司投资(zī)与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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