科(kē)创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书(shū)，两家公司的(de)股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和(hé)验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确(què)认收入等方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外(wài)担(dān)保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负(fù)责人也(yě)被处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处(chù)以非(fēi)法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林(lín)应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到停牌及被终止上(shàng)市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司触(chù)及(jí)《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实(shí)施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均(jūn)收(shōu)到上交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告知书。在(zài)收(shōu)到(dào)终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根(gēn)据规(guī)定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜进(jìn)行(xíng)审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会(huì)的审(shěn)核意见作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入(rù)退市整理(lǐ)期(qī)，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届满后5个(gè)交易日内对(duì)股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官微(wēi)发布(bù)消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了(le)泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事(shì)务所也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告(gào)称，因在执(zhí)行(xíng)泽达(dá)易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等(děng)业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污;'>小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污称，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切(qiè)关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续(xù)受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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