直播短视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

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　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工(gōng)任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的(de)问题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作(zuò)人(rén)员不得违(wéi)规(guī)从(cóng)事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事(shì)与所在机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突(tū)的活动(dòng)。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行(xíng)政监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业(yè)人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前卡西欧手表是名牌吗，卡西欧手表很掉档次吗任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台(tái)进行推广的(de)人(rén)员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万(wàn)。在(zài)抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视(shì)频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技(jì)有限公司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内卡西欧手表是名牌吗，卡西欧手表很掉档次吗容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向(xiàng)公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的分析、预测(cè)或(huò)建(jiàn)议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询(xún)业(yè)务的(de)核准(zhǔn)，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合(hé)规(guī)、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资(zī)和(hé)理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对(duì)于需(xū)要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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