近期(qī)交易商协会的监管(guǎn)处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商(shāng)协(xié)会对(duì)建设银(yín)行启动自(zì)律调查，这是两天内第二家(jiā)被要(yào)求(qiú)自律调(diào)查(chá)的大行。今年以来，交易商协会已对多(duō)家金融(róng)机构启动自律(lǜ)调查(chá)，监(jiān)管(guǎn)力度在持续加大(dà)。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国银行(xíng)间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基(jī)于监管部门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依(yī)据《银行间债券市场自律(lǜ)处分规则》，交易(yì)商(shāng)协会已(yǐ)对中国建(jiàn)设银行股份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销非金(jīn)融企业(yè)债务融资(zī)工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质(zhì)头部房地(dì)产企业(yè)债券(quàn)融资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监(jiān)管力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日(rì)，交(jiāo)易商协会官网(wǎng)发布信息，针(zhēn)对(duì)中国进出口银行金融债(zhài)券(quàn)发(fā)行涉(shè)嫌违规(guī)行为，以及中国民生银(yín)行承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日(rì)，大(dà)连银(yín)行(xíng)、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机构涉(shè)及(jí)债券业务违规被点名。具(jù)体来说，交易商协(xié)会通过深入调查发现，大(dà)连(lián)银行等多家机构(gòu)存在债券代持交易等违规行为。其中，大(dà)连银行(xíng)通过(guò)做市业务(wù)方式，每(měi)日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较大(dà)；郑州(zhōu)银行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易合(hé)理性(xìng)，作为中间方以现券买卖(mài)或做市(shì)等方式参与债券代持(chí)交易链条，交易(yì)笔数和金(jīn)额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行(xíng)已被启动自律(lǜ)调(diào)查。相关公告称，交易商协(xié)会在日常监测(cè)工作中发现(xiàn)，工商银(yín)行(xíng)主承销的多期债务融资工具发行定价(jià)严重偏离市场合理水平，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在查(chá)处四(sì)平市城市发(fā)展投资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉(jí)林(lín)亿联银行(xíng)因违规收取发行人大额(é)财务(wù)资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理规则，被交易商协会(huì)进行(xíng)自律(lǜ)调查。一同被(bèi)开展自(zì)律(lǜ)调查的还有光(guāng)大证(zhèng)券、富国资(zī)产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度加强

　　根据(jù)交易(yì)商协会通报的数据，2022年(nián)全年，交(jiāo)易商协会共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调(diào)查，开展自(zì)律调查和自律问询103次，作出(chū)各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务所、2家(jiā)苏州市相城区邮编是多少其他类型机构和54名直(zhí)接责任人。作出的处分(fēn)中，警告及以上占比超过五成，15家机构被(bèi)暂(zàn)停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报来看(kàn)，被通报的原因包括低价包(bāo)销多期(qī)债(zhài)务融资工(gōng)具，影响了市场(chǎng)正常(cháng)秩序；部分债务融资(zī)工具未按照(zhào)发行文(wén)件约(yuē)定开(kāi)展余额(é)包销(xiāo)，个别债务融资(zī)工具(jù)挤占了(le)其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场(chǎng)正苏州市相城区邮编是多少常秩序造成(chéng)了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在(zài)从事(shì)相(xiāng)关业务过程中(zhōng)，务必牢固树(shù)立(lì)市场(chǎng)责任意识，严格遵守相关监管规定和(hé)自律规则要(yào)求，合规展业，自觉维护银行间债券市(shì)场运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商作为银(yín)行间市(shì)场基石机构，承担(dān)着提(tí)高市场(chǎng)流动(dòng)性、促进价(jià)格发现的重(zhòng)要(yào)作(zuò)用，应(yīng)切实提升做市交(jiāo)易能(néng)力，加(jiā)强内部(bù)控制和风险管理(lǐ)，确(què)保合(hé)规稳健展业(yè)，“真做市(shì)、做真市”。

　　可(kě)以看到(dào)，近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈(yù)发丰富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但监管底线(xiàn)不(bù)能破(pò)戒。

　　资(zī)深金融(róng)政策监(jiān)管专家周(zhōu)毅钦对《国(guó)际金融报(bào)》记者表示，可以看到，银(yín)行(xíng)间交易商协会将继续(xù)贯彻落(luò)实监管从严要(yào)求，以严格自律(lǜ)惩戒(jiè)向市(shì)场传递“零(líng)容忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各类主体(tǐ)归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机(jī)构作(zuò)为债券市(shì)场的“看门人”，对于商业银(yín)行特(tè)别(bié)是国有(yǒu)大行(xíng)来说，也(yě)需要肩负起(qǐ)相应的(de)公(gōng)序责任(rèn)，切实维护好行业(yè)的良(liáng)性竞争生态。

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