直播短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业(yè)部及(jí)员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严一立方分米等于多少升 一立方分米等于多少斤查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融(róng)职业技(jì)能(néng)学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构及其工作人(rén)员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性(xìng)经营活动(dòng)，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立性的(de)职(zhí)务或者(zhě)从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监一立方分米等于多少升 一立方分米等于多少斤局决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号的(de)粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名(míng)义发(fā)布(bù)短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券一立方分米等于多少升 一立方分米等于多少斤内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取得(dé)从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公(gōng)司(sī)从业人员网络直播提出(chū)监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对(duì)证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及(jí)时处理，避(bì)免产(chǎn)生(shēng)不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违(wéi)规(guī)情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨询公司下(xià)发关于排(pái)查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的(de)通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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