零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的(de)审查(chá)反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购(gòu)资金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非(fēi)公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)发行过程与认购(gòu)对象合 规性的(de)报(bào)告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集(jí)资金投入项目的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去(qù)年入(rù)职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下(xià)，继(jì)续保持(chí)强(qiáng)监(jiān)管、压实中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额(é)合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要(yào)等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司股份事(shì)项均属于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着东(dōng)北证券(quàn)的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个(gè)月(yuè)东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原因是公司(sī)投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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