直(zhí)播短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各(gè)业(yè)的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业(yè)技能(néng)学(xué)校(xiào)”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性(xìng)的职务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示(shì)函。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合(hé)规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前现在的00后女的为什么都平胸，为什么现在平胸妹子越来越多任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的(de)人(rén)员(yuán)层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁现在的00后女的为什么都平胸，为什么现在平胸妹子越来越多(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台(tái)上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言(yán)追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字(zì)科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐(jiàn)股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员直播(bō)展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事(shì)前对(duì)直播内(nèi)容进(jìn)行(xíng)把关(guān)，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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