零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(不朽的意思nián)非公开发行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会(huì)查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对(duì)本(běn)次(cì)发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务(wù)的能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续(xù)督导期间未对募集(jí)资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资(zī)金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人(rén)于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数(shù)据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时(shí)隔(gé)近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册制背景下(xià)，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强监管、压(yā)实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么(me)简单。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信(xìn)托(tuō)因自身经(jīng)营发(fā)展需要等(děng)自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按(àn)市(shì)场(chǎng)价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至不朽的意思今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变(biàn)或将很(hěn)快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易业(yè)务(wù)、投资(zī)银行业(yè)务收(shōu)入(rù)增(zēng)加所致(zhì)。

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