零容(róng)忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购(gòu)义务的能力(lì)进行核查，公司未按(àn)要求对(duì)本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期(qī)间未(wèi)对募集资金置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充(chōng)分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目流动资金的(de)用途和(hé)程序(xù)，未 对(duì)涉诉(sù)事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保(中国人去巴基斯坦安全吗bǎo)荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保中国人去巴基斯坦安全吗荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离(lí)开东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案(àn)调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北(běi)证(zhèng)券最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北(běi)证(zhèng)券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加所致。

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