零(líng)容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没7成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份50多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年(nián)非公成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份开发(fā)行股票及持(chí)续(xù)督导期(qī)间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调(diào)查(chá)完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项(xiàng)目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督(dū)导期(qī)间未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)决定：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查(chá)无(wú)数(shù)据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍(bèi)的(de)高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压(yā)实(shí)中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需(xū)要等(děng)自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公布(bù)的(de)大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公(gōng)司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃(āi)落地(dì)，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司投资(zī)与销售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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