零容忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调(diào)查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的(de)认购资金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次(cì)非公(gōng)开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年(nián)从东北(běi)证券离(lí)职(zhí)，去(qù)年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责(zé)任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么(me)简单(dān)。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月(yuè38码鞋是多少厘米 38的鞋子买欧码是多少line-height: 24px;'>38码鞋是多少厘米 38的鞋子买欧码是多少)5日(rì)，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调(diào)查(chá)期间，公(gōng)司大(dà)股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转(zhuǎn)让(ràng)及(jí)减持公司(sī)股(gǔ)份(fèn)事项均属(shǔ)于规(guī)定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述(shù)规(guī)定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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