零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司(sī)做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人，中希望你一切都好是什么意思，只要你好一切都好是什么意思国(guó)证监(jiān)会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机(jī)构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务(wù)的能力进(jìn)行核(hé)查(chá)，公司未按要求对本(běn)次非公(gōng)开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具(jù)的(de)《非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)发行(xíng)过程与认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持(chí)续(xù)督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项(xiàng)目流动资(zī)金的用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金(jīn)刚石(shí)已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让(ràng)一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快(kuài)实现(xiàn)。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最(zuì)新一季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年前(qián)三(sān)个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动希望你一切都好是什么意思，只要你好一切都好是什么意思的主要(yào)原(yuán)因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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